Compliance
Automatisierte Compliance-Unterstützung.
UMFANGREICHE COMPLIANCE-UNTERSTÜTZUNG
Die ständige Weiterentwicklung der lokalen und internationalen Vorschriften wie MiFID II, FINIG, FIDLEG usw. ist ein wichtiger Motor der Finanzindustrie. AM-One unterstützt alle Aktivitäten, die erforderlich sind, um die Vorschriften einzuhalten.
Kundenklassifizierungen, Risikoprofile, Soft- und Hard-Restriktionen, Eignungschecks, Pre- und Post-Trade-Checks sowie vertiefte Analyseberichte werden in der Anwendung automatisch geregelt.
Regelmäßige und sich wiederholende tägliche Compliance-Aufgaben können bis zur Kontroll- und Genehmigungsebene automatisiert werden, sodass der Compliance-Officer wertvolle und zugängliche Informationen zur Bewertung des Risikos für Ihr Unternehmen erhält. Durch den Einsatz von Standard-Berichtsformaten kann der Compliance-Officer unterstützt werden.
Compliance Services
AM-One bietet einen gut durchdachten Compliance-Rahmen, um regulatorische Anforderungen wie MiFID II, FINIG, FIDLEG, DSGVO usw. zu erfüllen.
GELDWÄSCHEBEKÄMPFUNG
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Unterstützt übersichtlichen KYC-Aufbau.
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Automatisierte Kontrolle von Anlagen in Risikoländern und Risikoindustrien
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Automatisierte Erstprüfung von Transaktionen sowohl im Ex-ante- als auch im Ex-post-Modus.
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Automatische Erinnerungen für KYC-Erstbewertungen.
INTERNES KONTROLLSYSTEM
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Automatisierte regelmäßige Überprüfung vordefinierter Kontrollaktivitäten.
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Automatische Zustellung von Mails an die verantwortliche Person zur Durchführung der Kontrollaktivitäten.
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Automatisiertes Reporting von überprüften Kontrollen und Aktivitäten basierend auf Ergebnissen.
INVESTMENT CONTROLLING
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Automatisierte Verarbeitung von Wertpapieren inkl. Cashkonten auf Tagesbasis.
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Auslesen von PDF-Bankdokumenten (z.B.: Lastschriftsanzeigen, Kontoauszüge etc.)
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Automatisierte Kontrolle von Restriktionsverletzungen
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Automatisierte Kontrolle auf Verletzungen der Assetklassen-Bandbreiten
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Automatisierte Kontrolle der Produkt- und Investitionstauglichkeit.